Відповідною датою для оцінки фінансового стану юридичної особи, які здійснили внески до статутного капіталу заявника / надавача фінансових послуг, є робочий день, що передує дню внесення засновником / учасником коштів до статутного капіталу заявника / надавача фінансових послуг.

​

Для юридичних осіб, які мають істотну участь у заявнику / надавачі фінансових послуг та які здійснили оплату за акції / частки в статутному капіталі заявника / надавача фінансових послуг та/або за акції / частки в статутному капіталі юридичної особи, через яку була набута істотна участь у заявнику / надавачі фінансових послуг, відповідною датою є робочий день, що передує дню здійснення оплати за частку в статутному капіталі заявника / надавача фінансових послуг та/або за акції / частки в статутному капіталі юридичної особи, через яку була набута або збільшена істотна участь у заявнику / надавачі фінансових послуг.

Для юридичних осіб, які мають істотну участь у заявнику / надавачі фінансових послуг та які не здійснювали оплати за акції / частки в статутному капіталі заявника / надавача фінансових послуг та/або за акції / частки в статутному капіталі юридичної особи, через яку була набута істотна участь у заявнику / надавачі фінансових послуг, відповідною датою є робочий день, що передує дню набуття істотної участі в заявнику / надавачі фінансових послуг.

Національний банк визнає фінансовий стан юридичної особи-засновника / юридичної особи-учасника, яка здійснила внески до статутного капіталу заявника / надавача фінансових послуг, задовільним, якщо:

1) юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, та станом на дату визначення розміру грошових коштів юридичної особи;

2) юридична особа має станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, грошові кошти в сумі, не меншій, ніж сума внеску до статутного капіталу заявника / надавача фінансових послуг;

3) траса платежу грошових коштів, внесених до статутного капіталу заявника / надавача фінансових послуг, є розкритою.

​

Національний банк визнає фінансовий стан юридичної особи, яка має істотну участь у заявнику / надавачі фінансових послуг та яка здійснила оплату за акції / частки в статутному капіталі заявника / надавача фінансових послуг та/або за акції / частки в статутному капіталі юридичної особи, через яку була набута істотна участь у заявнику / надавачі фінансових послуг, задовільним, якщо:

1) юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, та станом на дату визначення розміру власних коштів юридичної особи;

2) юридична особа має станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, грошові кошти в сумі, не меншій, ніж ціна придбання істотної участі в заявнику / надавачі фінансових послуг, юридичній особі, через яку набуто істотну участь у заявнику / надавачі фінансових послуг;

3) траса платежу грошових коштів, використаних для прямого / опосередкованого придбання істотної участі в заявнику / надавачі фінансових послуг, є розкритою.

Національний банк визнає фінансовий стан юридичної особи, яка має істотну участь у заявнику / надавачі фінансових послуг та яка не здійснювала оплати за акції / частки в статутному капіталі заявника / надавача фінансових послуг та/або за акції / частки в статутному капіталі юридичної особи, через яку була набута істотна участь у заявнику / надавачі фінансових послуг, задовільним, якщо юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, та на дату визначення розміру грошових коштів юридичної особи.

Відповідною датою для оцінки фінансового стану юридичних осіб є в разі погодження набуття або збільшення істотної участі в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг:

1) юридичною особою - робочий день, що передує даті подання до Національного банку документів для такого погодження;

2) фізичною особою - будь-який робочий день у періоді 20 робочих днів до дати подання до Національного банку документів для такого погодження.

Національний банк визнає фінансовий стан юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у страховику, надавачі фінансових платіжних послуг та яка здійснить оплату за акції / частки в статутному капіталі страховика, надавача фінансових платіжних послуг та/або за акції / частки в статутному капіталі юридичної особи, через яку набувається або збільшується істотна участь у страховику, надавачі фінансових платіжних послуг, задовільним, якщо:

1) розмір власних коштів юридичної особи станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, або станом на будь-яку іншу дату в періоді між останньою звітною датою та відповідною датою включно є рівним або більшим, ніж ціна прямого / опосередкованого майбутнього придбання істотної участі в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг, а джерела власних коштів юридичної особи є підтвердженими;

2) юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, та станом на дату визначення розміру власних коштів юридичної особи;

3) юридична особа надала Національному банку інформацію про фінансові ресурси, за рахунок яких нею здійснюватиметься пряме / опосередковане придбання істотної участі в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг.

Національний банк визнає фінансовий стан юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у страховику, надавачі фінансових платіжних послуг та яка в результаті такого набуття або збільшення стане кінцевим власником страховика, задовільним, якщо:

1) розмір власних коштів юридичної особи станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, або станом на будь-яку іншу дату в періоді між останньою звітною датою та відповідною датою включно є рівним або більшим, ніж:

для страховика - більша з трьох величин, якими є частина капіталу платоспроможності страховика, пропорційна частці, яку розмір істотної участі особи після набуття або збільшення становить у статутному капіталі страховика (розмір капіталу платоспроможності визначається на останню дату його розрахунку страховиком, що передує даті підтвердження розміру власних коштів, відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку щодо визначення вимог до платоспроможності страховика), або частина мінімального капіталу, розрахованого для цілей оцінки платоспроможності страховика, пропорційна частці, яку розмір істотної участі особи після набуття або збільшення становить у статутному капіталі страховика, або ціна набуття / збільшення істотної участі в страховику;

для надавача фінансових платіжних послуг - величина власного капіталу надавача фінансових платіжних послуг, пропорційна частці, яку розмір істотної участі особи після набуття або збільшення становить у статутному капіталі надавача фінансових платіжних послуг (розмір власного капіталу визначається на кінець звітного періоду, що передує даті підтвердження розміру власних коштів);

2) джерела власних коштів юридичної особи є підтвердженими;

3) юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, та станом на дату визначення розміру власних коштів юридичної особи (якщо ці дати є різними).

Національний банк визнає фінансовий стан юридичної особи, через яку набувається або збільшується істотна участь у страховику, надавачі фінансових платіжних послуг (якщо вона є власником істотної участі в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг), юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у страховику, надавачі фінансових платіжних послуг та в результаті такого набуття або збільшення стане консолідуючою компанією чи проміжною компанією та/або стає прямим власником страховика, надавача фінансових платіжних послуг і водночас не здійснюватиме оплати за акції / частки в статутному капіталі страховика, надавача фінансових платіжних послуг, задовільним, якщо така юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті.

Фінансовий стан юридичної особи, яка фактично набула або збільшила істотну участь в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг, є задовільним, якщо:
1) розмір власних коштів юридичної особи станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, або станом на будь-яку іншу дату в періоді між останньою звітною датою та відповідною датою включно є рівним або більшим, ніж більша з таких величин:
величина частини статутного капіталу надавача фінансових платіжних послуг, пропорційна частці, яку розмір істотної участі особи після набуття або збільшення становить у статутному капіталі надавача фінансових платіжних послуг;
частина капіталу платоспроможності страховика, пропорційна частці, яку розмір істотної участі особи після набуття або збільшення становить у статутному капіталі страховика (розмір капіталу платоспроможності визначається станом на останню дату його розрахунку страховиком, що передує даті підтвердження розміру власних коштів, відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку щодо визначення вимог до платоспроможності страховика), або частина мінімального капіталу, розрахованого для цілей оцінки платоспроможності страховика, пропорційна частці, яку розмір істотної участі особи після набуття або збільшення становить у статутному капіталі страховика;
ціна прямого / опосередкованого придбання істотної участі в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг;
2) джерела власних коштів юридичної особи є підтвердженими;
3) юридична особа є фінансово стійкою та в неї немає ознак незадовільного фінансового стану, станом на останню звітну дату, що передує відповідній даті, та станом на дату визначення розміру власних коштів юридичної особи (якщо ці дати є різними);
4) розмір грошових коштів юридичної особи є не меншим, ніж ціна прямого / опосередкованого придбання істотної участі в надавачі фінансових послуг;
5) траса платежу грошових коштів, використаних для прямого / опосередкованого придбання істотної участі в надавачі фінансових послуг (крім страховика, надавача фінансових платіжних послуг), є розкритою - у частині здійсненої оплати.